60 casos prácticos de SUNAFIL y derecho laboral
Reunimos 60 casos prácticos para empresas del norte del Perú: por un lado, las malas prácticas reales que muchas empresas hacen sin saber que son infracción (y la multa que arriesgan); por otro, cómo empresas-tipo previnieron o resolvieron esas contingencias. Cada caso explica la situación, el problema, la solución y cómo se implementó.
Casos ilustrativos. Escenarios basados en situaciones frecuentes; no corresponden a clientes identificables. Las cifras y detalles son referenciales para fines didácticos.
Remuneración y pagos (8)
Lo que muchas empresas hacen con el sueldo —y por qué es infracción.
Caso: pagan el mínimo en planilla y el resto “por fuera” — la multa SUNAFILCaso ilustrativo: una empresa declara la RMV pero paga más en efectivo “por fuera”Caso: el sueldo “todo incluido” que ya trae CTS y gratificación — por qué es ilegalCaso ilustrativo: una empresa paga un sueldo “que ya incluye CTS y gratificación”Caso: ponen media remuneración como “movilidad y alimentación” para bajar la base — la multaCaso ilustrativo: una empresa registra parte del sueldo como “movilidad y alimentación” para bajar la base de beneficiosCaso: bonos “no remunerativos” recurrentes para no subir la base — cuándo SUNAFIL los reincorporaCaso ilustrativo: una empresa paga bonos regulares como “no remunerativos” para no subir la base de beneficiosCaso: el trabajador “a media jornada” que en realidad trabaja 8 horas — la multaCaso ilustrativo: una empresa declara a su personal a tiempo parcial para no pagar CTS, pero trabajan 8 horasCaso: descuentan de la remuneración los faltantes de caja y las roturas — los descuentos que son infracciónCaso ilustrativo: una empresa descuenta del sueldo los faltantes de caja, las roturas y las multas internasCaso: el sueldo que nunca se actualizó a la RMV vigente — la deuda silenciosaCaso ilustrativo: una empresa mantiene sueldos por debajo de la remuneración mínima vital vigente tras un aumentoCaso: pagan la planilla en efectivo sin bancarizar — cuándo el canal financiero es obligatorioCaso ilustrativo: una empresa paga todos los sueldos en efectivo
Beneficios sociales (6)
CTS, gratificaciones, vacaciones, asignación familiar y aportes.
Caso: pagan la CTS y la gratificación “en partes, cuando se puede” — la infracciónCaso ilustrativo: una empresa paga la CTS y las gratificaciones tarde o “en partes” por cajaCaso: “no tomes vacaciones, te pago el extra” — la triple remuneración que se vieneCaso ilustrativo: una empresa no da el descanso físico de vacaciones y “lo compensa” con dineroCaso: la gratificación sin la bonificación extraordinaria del 9% — el detalle que pocos paganCaso ilustrativo: una empresa paga las gratificaciones pero olvida la bonificación extraordinaria equivalente al aporte de EsSaludCaso: no pagan la asignación familiar a quien tiene hijos — el beneficio olvidado que se reclamaCaso ilustrativo: una empresa no paga la asignación familiar a trabajadores con hijosCaso: descuentan la AFP pero no la depositan — de infracción laboral a problema penalCaso ilustrativo: una empresa descuenta la AFP de las boletas pero no la depositaCaso: subdeclaran trabajadores en el PLAME para pagar menos ESSALUD — el cruce que los descubreCaso ilustrativo: una empresa declara menos trabajadores o menor remuneración en el PLAME para reducir aportes
Contratación y planilla (8)
Recibos por honorarios, contratos, practicantes y tercerización.
Caso: “te contrato por recibo por honorarios” — la falsa locación que sale caraCaso ilustrativo: una empresa tiene a su personal con recibo por honorarios pese a que cumplen horario y reciben órdenesCaso: renuevan contratos a plazo fijo por años — la desnaturalización que vuelve el cese un despidoCaso ilustrativo: una empresa renueva contratos a plazo fijo año tras año sin causa objetivaCaso: “primero a prueba, después te meto a planilla” — el riesgo de no registrar el primer díaCaso ilustrativo: una empresa deja a prueba unos días antes de registrar en planillaCaso: practicantes haciendo el trabajo de un puesto regular — cuándo se vuelve relación laboralCaso ilustrativo: una empresa cubre puestos regulares con practicantes para ahorrar en planillaCaso: “te pago más si no entras a planilla” (a pedido del propio trabajador) — por qué igual te multanCaso ilustrativo: un trabajador pide no entrar a planilla para “recibir más” y la empresa aceptaCaso: los “socios” de la SAC que en realidad son trabajadores — el vínculo que SUNAFIL reconoceCaso ilustrativo: una empresa hace figurar como “socios” a personas que trabajan subordinadas para evitar la planillaCaso: el “período de prueba” que dura seis meses — cuándo deja de ser válidoCaso ilustrativo: una empresa pone seis meses de período de prueba a todo su personalCaso: “tercerizaron” pero el personal sigue bajo sus órdenes — la intermediación encubiertaCaso ilustrativo: una empresa “terceriza” un área pero sigue dando órdenes directas al personal del service
Jornada, horas extras y descansos (4)
Sobretiempo, descanso semanal y registro de asistencia.
Caso: “el sueldo ya es bueno, no pago horas extras” — la multa SUNAFILCaso ilustrativo: una empresa no paga horas extras porque “el sueldo ya es bueno” y hay un acuerdoCaso: todos son “personal de confianza” para no pagar sobretiempo — el error que multiplica la multaCaso ilustrativo: una empresa califica a casi todo su personal como “de confianza” para no pagar horas extrasCaso: “trabaja el domingo y te compenso después” — el descanso semanal que se acumula como deudaCaso ilustrativo: una empresa hace trabajar en el día de descanso semanal prometiendo “compensarlo después”Caso: no llevan registro de asistencia “porque hay confianza” — cómo se vuelve la prueba en su contraCaso ilustrativo: una empresa no lleva registro de control de asistencia “porque hay confianza”
Despidos y ceses (5)
Cómo desvincular sin que el cese termine en reposición o multa.
Caso: despiden por WhatsApp y sin carta — el despido que termina en reposiciónCaso ilustrativo: una empresa despide a un trabajador por WhatsApp, sin carta ni procedimientoCaso: hacen firmar una “renuncia en blanco” al contratar — por qué no protegeCaso ilustrativo: una empresa hace firmar una carta de renuncia sin fecha al momento de contratarCaso: un despido por falta grave bien documentado que resistió la inspecciónCaso ilustrativo: una empresa despide por falta grave siguiendo el procedimiento completo y documentando todoCaso: cómo una empresa convirtió un despido riesgoso en un cese negociado sin contingenciasCaso ilustrativo: una empresa quería desvincular a un trabajador sin causa claraCaso: una empresa estructura una reducción de personal ordenada sin contingenciasCaso ilustrativo: una empresa que necesita reducir personal lo hace de forma ordenada y legal, evitando despidos arbitrarios masivos
SST y otros deberes formales (4)
Seguridad y salud, EPP, cuota de discapacidad, RIT y comité.
Caso: cobran al trabajador el uniforme, el EPP o la capacitación — los costos que la empresa debe asumirCaso ilustrativo: una empresa descuenta del sueldo el uniforme, los equipos de protección o la capacitación de SSTCaso: no cumplen la cuota de empleo de personas con discapacidad — la obligación que casi nadie revisaCaso ilustrativo: una empresa con más de 50 trabajadores no cumple la cuota de empleo de personas con discapacidadCaso: una empresa implementa el RIT y el comité de SST y baja su exposiciónCaso ilustrativo: una empresa que creció implementa su Reglamento Interno de Trabajo, su RISST y su comité de SST, cerrando las…Caso: cómo se manejó la fiscalización tras un accidente de trabajo en una obra de TrujilloCaso ilustrativo: tras un accidente en obra, una empresa reporta, investiga y colabora con la fiscalización retrospectiva de SST,…
Inspección, defensa y multas (12)
Descargos, apelación, gradualidad, prescripción y cobranza coactiva.
Caso: una empresa revoca en segunda instancia una multa SUNAFIL mal motivadaCaso ilustrativo: en vez de pagar, una empresa apela una multa SUNAFIL muy grave por falta de motivación y error en el número de…Caso: descargos a tiempo frenan una multa muy grave tras el acta de infracciónCaso ilustrativo: una empresa recibe un acta de infracción y, en vez de esperar la multa, presenta descargos sólidos en plazo que…Caso: una empresa evita el embargo coactivo al detectar la prescripción de su multaCaso ilustrativo: ante una cobranza coactiva, una empresa detecta que la facultad de exigir la multa ya había prescrito y frena el…Caso: cómo se fraccionó una multa de SUNAFIL para no descapitalizar a una pymeCaso ilustrativo: una pyme con una multa firme que no podía pagar de golpe la fraccionó para no quedarse sin capital de trabajoCaso: una empresa atiende bien una inspección sorpresa y evita la infracción por obstrucciónCaso ilustrativo: una inspección llega sin aviso y la empresa, con un protocolo claro, la atiende correctamente y evita la…Caso: una empresa corrige una infracción durante la propia inspección y limita el dañoCaso ilustrativo: durante una inspección, una empresa subsana de inmediato lo observado dentro del plazo del requerimiento y reduce…Caso: cómo una pyme redujo su multa SUNAFIL 90% acogiéndose a la gradualidadCaso ilustrativo: una pyme subsana la infracción a tiempo y se acoge a la gradualidad, reduciendo su multa SUNAFIL hasta en 90%Caso: una empresa demuestra que su “locador” no era trabajador y desestima la infracciónCaso ilustrativo: SUNAFIL imputa falsa locación, pero la empresa acredita que el prestador era realmente autónomo y desestima la…Caso: una clínica responde una denuncia de un extrabajador y sale sin sanciónCaso ilustrativo: un extrabajador denuncia a una clínica por beneficios impagos, pero la empresa tenía todo en regla y documentado,…Caso: una empresa de vigilancia reduce su multa al acreditar el pago de horas extras observadasCaso ilustrativo: SUNAFIL observa horas extras impagas en una empresa de vigilancia, pero la empresa acredita con boletas y…Caso: cómo una agroexportadora gestionó una denuncia sindical sin escalar el conflictoCaso ilustrativo: una agroexportadora enfrenta una denuncia sindical por libertad sindicalCaso: una empresa de Chiclayo enfrenta su primera inspección de SUNAFIL y la convierte en oportunidadCaso ilustrativo: una empresa de Chiclayo recibe su primera inspección de SUNAFIL y, en vez de vivirla como amenaza, la usa para…
Prevención por sector (13)
Cómo empresas de cada rubro se ordenaron antes de la inspección.
Caso: una constructora de Trujillo evita una multa de SST con una auditoríaCaso ilustrativo: una constructora de Trujillo audita su obra antes de la inspección, encuentra fallas de SST y planilla, y las…Caso: una agroexportadora de Virú ordena su planilla de campaña y pasa la inspecciónCaso ilustrativo: una agroexportadora de Virú con 250+ eventuales audita su planilla de campaña antes de la cosecha y pasa la…Caso: una empresa de seguridad rediseña sus turnos de 12 horas y elimina su mayor riesgo de multaCaso ilustrativo: una empresa de vigilancia ordena sus turnos de 12 horas, paga el sobretiempo y concilia el registro de…Caso: una cadena de restaurantes formaliza a su personal part-time y cierra su brecha de informalidadCaso ilustrativo: una cadena gastronómica de Trujillo registra a su personal part-time y de fin de semana, calcula sus beneficios…Caso: una botica convierte a sus químicos “por recibo” en planilla antes de la fiscalizaciónCaso ilustrativo: una cadena de boticas tenía a químicos y técnicos con recibo por honorarios pese a trabajar con horarioCaso: una empresa de transporte de carga implementa control de jornada y blinda su flota ante SUNAFILCaso ilustrativo: una empresa de transporte de carga implementa un registro de jornada de conductores, paga el sobretiempo y…Caso: una minera en Pataz levanta su sistema de SST y evita una paralización de obraCaso ilustrativo: una empresa minera en Pataz ordena su sistema de gestión de SST antes de la inspección y evita una medida de…Caso: un ingenio azucarero previene una multa millonaria auditando a sus contratistasCaso ilustrativo: un ingenio azucarero audita la situación laboral de sus contratistas y services antes de la inspección, evitando…Caso: un colegio regulariza los contratos de sus docentes antes del año escolarCaso ilustrativo: un colegio particular reconoce a sus docentes “por recibo” como trabajadores y ordena los contratos del año…Caso: una empresa de transporte de pasajeros previene multas controlando la fatiga de sus conductoresCaso ilustrativo: una empresa de transporte de pasajeros ordena la jornada y el descanso de sus conductores, reduciendo el riesgo…Caso: una empresa usuaria evita la responsabilidad solidaria auditando a su service de vigilanciaCaso ilustrativo: una empresa que contrata vigilancia audita el cumplimiento laboral de su service y evita responder solidariamente…Caso: cómo una empresa familiar de Trujillo pasó de “informal” a auditable en 6 mesesCaso ilustrativo: una empresa familiar de Trujillo con desorden laboral ejecuta un plan de formalización de 6 meses y queda lista…Caso: una empresa con un retainer de compliance laboral pasa la inspección sin sobresaltosCaso ilustrativo: una empresa con un acompañamiento legal continuo (retainer) mantiene su gestión laboral al día y enfrenta una…