�Te Abrieron un Procedimiento Sancionador? Que Hacer Paso a Paso

Recibiste una notificacion que dice algo como "inicio de procedimiento administrativo sancionador" y no sabes que significa ni que hacer. Tranquilo, no es una sentencia. Es el comienzo de un proceso en el que el gobierno te esta investigando por una posible infraccion, pero todavia no te han sancionado. Tienes derechos y oportunidades para defenderte, y lo que hagas en los proximos dias puede marcar la diferencia entre recibir una multa enorme o salir libre de cargos.

En esta guia te explicamos que es un procedimiento sancionador (conocido como PAS), cuales son sus fases, que derechos tienes, como presentar tu defensa y que errores debes evitar. Todo explicado en lenguaje simple, pensado para empresarios y personas que necesitan actuar rapido.

Las fases del procedimiento sancionador

Todo PAS sigue una secuencia ordenada de etapas. Conocerlas te permite saber exactamente en que momento te encuentras y que acciones tomar.

Fase 1: Actuaciones previas de investigacion

Antes de abrir formalmente el PAS, la entidad puede realizar investigaciones preliminares. Esto incluye inspecciones, fiscalizaciones, recopilacion de informacion, revision de documentos y otras diligencias. En esta fase, la entidad esta reuniendo evidencia para decidir si hay merito para iniciar un procedimiento sancionador. Aun no te estan sancionando, pero estan recopilando pruebas.

Fase 2: Inicio del PAS - La notificacion de cargos

Si la entidad decide que hay indicios suficientes, emite una resolucion de inicio del PAS que te notifica formalmente. Esta resolucion debe contener:

• Los hechos que te imputan (que supuestamente hiciste mal).
• La norma que supuestamente infringiste.
• La sancion que podrias recibir.
• El plazo que tienes para presentar tus descargos.
• La autoridad instructora (quien investiga) y la autoridad decisora (quien decide).

Fase 3: Periodo de descargos - Tu oportunidad de defenderte

Una vez notificado, tienes un plazo de 5 dias habiles (que puede ser mayor segun la norma especifica de cada entidad) para presentar tus descargos. Este es el momento mas importante del proceso: es tu oportunidad de presentar tus argumentos, explicar tu version de los hechos y adjuntar toda la evidencia que te favorezca.

Fase 4: Actuacion probatoria

Despues de recibir tus descargos, la autoridad instructora puede abrir un periodo de prueba de hasta 30 dias habiles para practicar las pruebas que considere necesarias. Esto puede incluir inspecciones adicionales, peritajes, declaraciones de testigos, etc. Tu tambien puedes solicitar que se practiquen pruebas a tu favor.

Fase 5: Informe final del instructor

La autoridad instructora elabora un informe en el que recomienda si debes ser sancionado o absuelto. Este informe se pone en tu conocimiento para que puedas formular alegaciones antes de la decision final. Tienes 5 dias habiles para pronunciarte sobre el informe.

Fase 6: Resolucion final

La autoridad decisora (que es diferente del instructor) emite la resolucion final. Puede sancionarte (imponer multa, suspension, clausura, etc.) o absolverte. Esta resolucion debe estar debidamente motivada, es decir, debe explicar por que decidio lo que decidio. Contra esta resolucion puedes interponer recursos de reconsideracion o apelacion.

Tus derechos durante un procedimiento sancionador

La ley te otorga derechos fundamentales que la entidad debe respetar. Si no los respetan, es motivo para anular todo el procedimiento.

Derecho de defensa

Tienes derecho a conocer los cargos que te imputan, acceder al expediente completo, presentar tus descargos, ofrecer pruebas y ser escuchado antes de que tomen cualquier decision. Si la entidad te sanciona sin haberte dado oportunidad de defenderte, la sancion es nula.

Presuncion de licitud

Las entidades deben presumir que actuaste conforme a la ley, salvo prueba en contrario. Es la entidad la que debe demostrar que cometiste la infraccion, no eres tu quien debe demostrar tu inocencia. La carga de la prueba la tiene la entidad.

Non bis in idem (no ser sancionado dos veces por lo mismo)

No pueden sancionarte dos veces por la misma conducta, los mismos hechos y el mismo fundamento. Si una entidad ya te sanciono por determinada infraccion, otra entidad (o la misma) no puede volver a sancionarte por lo mismo. Este principio te protege contra la doble sancion.

Principio de proporcionalidad

La sancion debe ser proporcional a la gravedad de la infraccion. No pueden imponerte una multa de S/ 100,000 por una falta menor. La ley exige que se consideren factores como la gravedad del dano, la intencionalidad, la reincidencia y el beneficio obtenido por la infraccion.

Prescripcion

La facultad de la entidad para sancionarte prescribe. Segun la Ley 27444, el plazo general es de 4 anos desde que se cometio la infraccion. Si la entidad no inicio el PAS dentro de ese plazo, ya no puede hacerlo. Es un argumento de defensa muy poderoso si la infraccion ocurrio hace mucho tiempo.

Procedimientos sancionadores mas comunes por entidad

SUNAFIL (inspeccion laboral)

SUNAFIL fiscaliza el cumplimiento de las normas laborales. Los PAS de SUNAFIL son muy frecuentes y las multas pueden ser altisimas (desde 0.5 hasta 52.53 UIT, es decir, hasta mas de S/ 270,000 en 2026). Las infracciones mas comunes son: trabajadores sin contrato formal, falta de registro en planilla, incumplimiento de seguridad y salud en el trabajo, no pago de beneficios laborales y horas extras impagas.

Municipalidades

Las municipalidades sancionan infracciones a sus ordenanzas: funcionamiento sin licencia, construccion sin permiso, publicidad no autorizada, ruidos molestos, uso indebido de espacio publico, entre otros. Cada municipalidad tiene su propio Cuadro de Infracciones y Sanciones.

OSINERGMIN (energia y mineria)

Sanciona a empresas del sector energia y mineria por incumplimientos de normas tecnicas y de seguridad. Las multas pueden llegar a las miles de UIT para empresas grandes. Grifos, estaciones de servicio y empresas electricas son los mas frecuentemente fiscalizados.

INDECOPI (competencia y consumidor)

INDECOPI sanciona practicas anticompetitivas, publicidad enganosa, violacion de derechos del consumidor, infracciones a la propiedad intelectual, entre otros. Los PAS de INDECOPI son especialmente tecnicos y requieren defensa especializada.

Estrategias de defensa efectivas

Despues de anos defendiendo empresas y personas en procedimientos sancionadores, estas son las estrategias que mejor funcionan:

1. Revisar la tipificacion

Verifica que la conducta que te imputan este efectivamente tipificada como infraccion en una norma con rango de ley o, en el caso de municipalidades, en una ordenanza vigente. Si la conducta no esta tipificada, no pueden sancionarte (principio de tipicidad).

2. Cuestionar las pruebas

Revisa la evidencia que la entidad usa en tu contra. �Las fotos son claras? �Las actas de fiscalizacion cumplen con todos los requisitos formales? �Los testigos son confiables? �Los documentos fueron obtenidos legalmente? Muchas veces la evidencia es debil o defectuosa.

3. Demostrar el cumplimiento

Si tienes documentos que prueban que si cumpliste con la norma (licencias vigentes, contratos, pagos, certificaciones), presentalos de inmediato con tus descargos. La evidencia de cumplimiento es la defensa mas contundente.

4. Alegar prescripcion

Calcula si la infraccion supuestamente cometida tiene mas de 4 anos. Si es asi, la facultad sancionadora prescribio y no pueden sancionarte aunque hayas cometido la infraccion.

5. Identificar vicios de procedimiento

Busca errores en el procedimiento: notificacion defectuosa, autoridad incompetente, falta de separacion entre instructor y decisor, plazos vencidos, falta de motivacion. Los vicios de procedimiento pueden invalidar todo el PAS.

6. Argumentar proporcionalidad

Si la infraccion es menor pero la sancion propuesta es muy alta, argumenta desproporcionalidad. La entidad debe considerar atenuantes como: primera vez que cometes la infraccion, subsanacion voluntaria, ausencia de dano, colaboracion con la investigacion.

Plazos criticos que debes conocer

• Descargos: 5 dias habiles desde la notificacion de inicio (puede variar segun la entidad).
• Periodo de prueba: Hasta 30 dias habiles.
• Alegaciones al informe final: 5 dias habiles.
• Recurso de reconsideracion: 15 dias habiles desde la notificacion de la resolucion sancionadora.
• Recurso de apelacion: 15 dias habiles desde la notificacion.
• Prescripcion de la infraccion: 4 anos (regla general).
• Plazo para que resuelvan el PAS: 9 meses (plazo maximo, prorrogable por 3 meses mas).
• Caducidad del PAS: Si no emiten resolucion dentro de los 9 meses (o 12 con prorroga), el procedimiento caduca y no pueden sancionarte.

Errores comunes que debes evitar

1. No presentar descargos: Como ya dijimos, es el error mas grave. Siempre presenta tus descargos, aunque pienses que no tienes argumentos fuertes.
2. Presentar descargos fuera de plazo: Si se te paso el plazo, la entidad puede rechazar tu escrito. Anota la fecha de notificacion y actua de inmediato.
3. Admitir la infraccion pensando que te reduciran la multa: Algunas personas creen que si aceptan la culpa, la entidad sera compasiva. En la practica, esto rara vez funciona y pierdes la oportunidad de defenderte.
4. No revisar el expediente completo: Tienes derecho a acceder a todo el expediente. No te conformes con la notificacion de inicio: pide ver las actas, informes, fotos y todo lo que la entidad tiene en tu contra.
5. No buscar asesoria legal a tiempo: Un abogado especializado puede encontrar vicios y argumentos de defensa que tu no ves. La inversion en asesoria puede ahorrarte multas de miles de soles.
6. No solicitar prorroga cuando es posible: Algunas entidades permiten solicitar una ampliacion del plazo para presentar descargos. Si necesitas mas tiempo para reunir evidencia, pidelo.

Paso a paso: como defenderte en un PAS

1. Lee la notificacion de inicio completa: Identifica los hechos imputados, la norma supuestamente infringida, la sancion propuesta, la autoridad instructora y la autoridad decisora.
2. Anota la fecha de notificacion y calcula tu plazo: Generalmente 5 dias habiles para descargos. Anota la fecha limite en un lugar visible.
3. Solicita acceso al expediente: Ve a la entidad y pide ver el expediente completo. Toma fotos o pide copias de todo.
4. Reune tu evidencia: Busca todos los documentos que demuestren tu cumplimiento o que debiliten los cargos: licencias, contratos, recibos, fotos, correos, etc.
5. Consulta con un abogado: Antes de redactar tus descargos, consulta con un especialista. Una hora de consulta puede salvar tu caso.
6. Redacta y presenta tus descargos: Se claro, ordenado y especifico. Adjunta toda tu evidencia. Presenta en mesa de partes y guarda tu copia sellada.
7. Haz seguimiento al procedimiento: Verifica que la entidad cumpla los plazos. Si no emiten resolucion dentro de 9 meses, el PAS caduca.
8. Si te sancionan, evalua los recursos: Puedes presentar reconsideracion (con nueva prueba) o apelacion (con argumentos legales) dentro de 15 dias habiles.
9. Si agotas la via administrativa, evalua la via judicial: Tienes 3 meses para presentar una demanda contencioso administrativa.